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消息称摩根大通将因伦敦鲸事件接受刑事调查

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来源: 作者: 2019-06-08 23:38:16

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[导读]消息人士表示,针对伦敦鲸巨亏丑闻事件的刑事调查是独立开展的,消息人士强调,即使是有民事和解协议,也无法帮助摩根大通避免可能的刑事指控。

北京时间9月18日凌晨消息,媒体周二引述知情人士说法报道,虽然已经就伦敦鲸交易巨亏达成了一个包括至少8亿罚款的和解协议,不过联邦调查局和曼哈顿检察官还将继续推动对事件的调查,希望搜集证据最终对摩根大通提出刑事指控。

消息人士表示,摩根大通已经准备好和一组监管机构达成包括至少8亿美元罚款的和解协议,解决针对该行在伦敦鲸巨亏丑闻中不当行为的监管调查。而针对同一事件的刑事调查是在这之外独立开展的,消息人士强调,即使是有民事和解协议,也无法帮助摩根大通避免可能的刑事指控。

一个对事态发展有了解的匿名消息人士强调,摩根大通对接受一个所谓的全球性和解协议表示了兴趣,希望通过这样的和解来避免为事件承担刑事;但是执法机构没有意愿达成这样的交易。摩根大通在之前的证券交易委员会监管文件中曾提及,正在就交易相关问题配合司法部的调查。

另一个消息来源也确认,美国商品委员会还在寻求与摩根大通就伦敦鲸事件调查达成一个独立的和解协议。

罚款和可能的刑事指控是摩根大通不当处理一系列交易,最终造成60亿美元亏损的所谓伦敦鲸事件的后续。美国和英国的监管机构都将对摩根大通内控机制的无效,以及就2012年相关交易提供错误信息提出指控。伦敦鲸这个名字是外界对这个规模巨大的信贷产品交易头寸的戏称。

消息人士指出,可能会在本周公布的民事和解协议可能包括向英国监管机构缴纳2.5亿美元罚款,向美国监管机构缴纳5.5亿美元罚款。

消息人士称,与摩根大通之间的和解协议最快会在周三或者周四公布,届时会由美国和英国监管机构在伦敦中午时间举行一次联合发布会。

美国检察官在上个月对事件中的两名前交易员哈维尔-马丁-阿塔约(Javier Martin-Artajo)以及朱利安-葛朗特(Julien Grout)提出了串谋伪造账目掩盖交易损失的指控。两人现在分别在西班牙和法国警方的控制下。消息人士表示,朱利安-葛朗特不太可能从法国被引渡到美国受审;而西班牙同意引渡哈维尔-马丁-阿塔约的可能性要高一些。 (孔军)

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